民生证券股份有限公司

                           关于

(相关资料图)

  上海德必文化创意产业发展（集团）股份有限公司

保荐机构名称：民生证券股份有限公司                被保荐公司简称：德必集团

保荐代表人姓名：谢国敏                      联系电话：010-85127940

保荐代表人姓名：王璐                       联系电话：010-85127940

现场检查人员姓名：王璐、陈宇琦

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 26 日-12 月 28 日

一、现场检查事项                                     现场检查意见

（一）公司治理                                      是       否   不适用

现场检查手段：

（1）查阅公司章程和各项规章制度；

（2）对三会文件及相关文件进行查阅、复制；

（3）对上市公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈。

                            √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                            √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）对内部审计制度、报告、会议等资料进行查阅、复制；

（2）对内审部门负责人进行访谈。

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审计部门（如适用）

                            √

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                              √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

（如适用）

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况进行一次审计

                            √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                              √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                            √

控制评价报告（如适用）

                             √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）对信息披露有关文件及相关资料进行查阅、复制；

（2）对董事会秘书及其他相关人员进行访谈。

                              √

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司关联交易制度；

（2）查阅公司与控股股东及其他关联方的关联交易情况，包括交易事项、交易金额、

决策程序、表决资料等。

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                            √

务

                            √

务等情形

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的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅募集资金使用管理制度、募集资金三方监管协议等资料；

（2）查阅募集资金专户银行对账单、明细账等资料。

                            √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                            √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司财务报表、定期报告；

（2）查阅同行业可比公司 2022 年业绩变动情况相关信息。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）根据公司及公司股东相关承诺，查阅相关文件和公告；

（2）与相关人员进行访谈。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）对公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈；

（2）对公司相关公告、文件等资料进行查阅、复制。

                            √

者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金

使用等方面存在违法违规的情形。

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海德必文化创意产业发展（集

团）股份有限公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页）

   保荐代表人：

            谢国敏             王璐

                           民生证券股份有限公司

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关键词： 股份有限公司 现场检查 创意产业发展